13.5产品管理
1.1概述
规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关整合与协调产品生命周期内的四大活动:RFQ、新品开发、量产到产品终止，使用相关质量管理方法与流程，确保产品符合客户需求。
1.2 适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。
1.3相关制度
产品管理程序
项目管理程序
项目评估程序
变更管理程序
新产品试作程序
检验控制程序
采购程序
纠正预防措施程序
生产计划管理程序
客户投诉处理程序
产品终止程序。
1.4 职责分工
市场部(marketing)：做为项目评估(DR0)，产品终止(EOL)，与整体产品管理流程的主要负责部门。
项目管理部(PM)：项目开发阶段(DR1-DR3)的主要负责部门。
制程整合部（PI）：量产阶段(MP)的主要负责部门。
1.5 流程图
1.6 控制目标
序号 《内控手册》唯一具体控制目标编号 控制目标 目标类别
1 13.5-CT1 确保产品满足客户需求 资产安全目标
2 13.5-CT2 确保供应商提供合格原材料或产品 资产安全目标
3 13.5-CT3 确保项目预算合理 经营效率目标
4 13.5-CT4 确保产品质量 资产安全目标
5 13.5-CT5 确保产品适时终止 财务信息真实性目标
6 13.5-CT6 确保相关业务操作合法合规 合法合规目标
1.7 控制矩阵
风险编号 风险描述 对应控制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 会计报表认定 会计报表项目
1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露
1 2 3 4 5
13.5-R1 对市场及客户需求不理解，影响科学合理的产品规划 13.5-CT1 13.5-CA1 识别客户需求与转换成内部的评估报告与设计与CTQ 预防型 产品管理程序 内部的评估报告；CTQ
13.5-R2 对客户及其需求信息搜集不完整，影响新产品开发策略的选择 13.5-CT1 13.5-CA1 识别客户需求与转换成内部的评估报告与设计与CTQ 预防型 产品管理程序 内部的评估报告；CTQ
13.5-R3 对客户需求未经客户确认，致使新产品评估错误，及公司资源浪费 13.5-CT1 13.5-CA2 在厂内进行评估之前，销售与FAE必须先与客户确认需求的过程，以减少资源的浪费或评估错误 预防型 项目评估程序 客户邮件或其他形式的回复
13.5-R4 RFQ评估周期过长，影响客户订单的获取 13.5-CT1 13.5-CA3 销售/FAE需明确RFQ 交付时间，并由市场部进行整体监控，确保评估的高效完成 预防型 项目评估程序 RFQ
13.5-R5 RFQ评估结果失误，导致客户不确认，和产品缺乏市场竞争力，影响营销战略达成 13.5-CT1 13.5-CA4 RFQ评估中需检视资料正确性，以确认
(1)产出资料与客户原始需求一致(2)评估资料内容无误；并且产品设计需始终以客户需求为导向 预防型 项目评估程序 产出资料；评估资料；
13.5-R6 Project kick off未经客户同意，导致公司资源浪费 13.5-CT1 13.5-CA5 Project kick off前须与客户确认，明确其是否接受RFQ 预防型 项目评估程序 客户邮件或其他形式的回复
13.5-R7 产品设计、功能不合乎客户要求，影响客户开发进度 13.5-CT1 13.5-CA6 TL需根据客户对产品要求，召集团队成员根据<<新产品开发程序>>进行CTQ 的拆解与评估的过程，产出CTQ的目标与相关产品（RD提供）与制程（PI提供）设计文件，确保产品设计满足客户需求 预防型 项目管理程序 CTQ Table
13.5-R8 产品设计未经过专利评估，导致法律诉讼 13.5-CT6 13.5-CA7 公司法律事务部在产品设计阶段进行产品专利调查并提供<<产品专利调查分析及评估>> 预防型 项目管理程序 产品专利调查分析及评估
13.5-R9 供应商选择不合理，导致公司产品缺乏竞争力 13.5-CT2 13.5-CA8 选择供应商时，PM召开材评会,，SQE/RD/PM/采购对供应商进行评审，包括供应商所提供的产品品质或服务的质量、价格、产能等内容，通过比较最终决定供应商，确保供应具有良好的资质与能力 预防型 项目管理程序 材评会报告
13.5-R10 项目预算不合理，影响项目开发进度 13.5-CT3 13.5-CA9 进行原材料市场调查，了解原材料的成本情况，对相关信息进行整理和分析，据以制定项目预算 预防型 项目管理程序 项目开发预算
13.5-R11 产品不具备量产性 13.5-CT1 13.5-CA10 1）规格上如果达不到客户要求，需进行设计变更，优化设计
2）如果良率不达标，应该进行良率改善试作 预防型 变更管理程序；
新产品试作程序 变更申请；试作完成报告
13.5-R12 原材料品质、交期无法满足要求，影响产品量产进度 13.5-CT2 13.5-CA11 1）按照《检验控制程序》对原材料品质进行管控
2）按照《采购程序》对供应商交期进行监控 预防型 检验控制程序；采购程序 来料检验记录
13.5-R13 制程与良率出现异常，影响产品交期，影响公司市场竞争力 13.5-CT4 13.5-CA12 按照《纠正预防措施程序》对制程与良率异常进行处理；对异常可能导致的产品交付问题，按照《生产计划管理程序》，申请产品补投，以避免产品交期延误。 预防型 纠正预防措施程序；
生产计划管理程序 《纠正预防措施报告》《补投申请单》
13.5-R14 量产过程中的变更对客户影响评估不准确，导致客户对变更不认可 13.5-CT1 13.5-CA13 变更前进行变更有效性的认证，并及时通知客户，认可后进行变更，变更后进行变更有效性的监控 预防型 更改管理程序 变更确认单
13.5-R15 产品未经过科学检验，导致大量不良品流向客户，降低客户满意度 13.5-CT4 13.5-CA14 产品出厂前按《检验控制程序》规定进行检验；对客户方的反馈，按照《客户投诉处理程序》以8D的形式进行对应，持续进行改善 发现型 检验控制程序；
客户投诉处理程序
OQC检验报告；客户反馈
13.5-R16 产品不当终止，导致市场商机流失和客户满意度降低 13.5-CT5 13.5-CA15 销售需及时接收来自客户产品终止的需求，并由采购进行核实，经评估并归纳正确可行的建议请高层管理者裁决，而后执行 发现型 产品终止程序 客户EOL申请；评估建议书
13.5-R17 产品未及时终止，导致公司资源浪费 13.5-CT5 13.5-CA15 销售需及时接收来自客户产品终止的需求，并由采购进行核实，经评估并归纳正确可行的建议请高层管理者裁决，而后执行 发现型 产品终止程序 客户EOL申请；评估建议书