14.2 招投标管理
1.1概述
规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关供应商招投标的开标，招标，结标等管理要求，旨在规范公司招标管理工作，维护招标单位的权益，控制项目成本，保证项目质量。
1.2适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。
1.3相关制度
招投标管理程序。
1.4职责分工
董事会/总经理办公室：确定是否需要进行投标。
采购部：招标的前期准备、确定采用招标的形式、召集投标人、对投标人资信进行调研、确定招标的时间、地点等相关事宜。
总经理：招标文件审核。
评标委员会：负责开标，评标，并向中标单位发出中标通知。
1.5
流程图
1.6控制目标
序号 内控手册唯一具体控制目标编号 控制目标 目标类别
1 14.2-CT1 确保界定招投标管理范围 经营效率目标
2 14.2-CT2 确保招投标管理符合国家相关法律规定 合法合规目标
3 14.2-CT3 确保招标文件编制科学合理 经营效率目标
4 14.2-CT4 确保中标人按照中标书要求提供相应服务 经营效率目标
5 14.2-CT5 确保招标文件能有效传递 经营效率目标
6 14.2-CT6 确保评标过程公正合理 经营效率目标
1.7控制矩阵
风险编号 风险描述 对应控制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 会计报表认定 会计报表项目
1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露
1 2 3 4 5
14.2-R1 公司招投标的范围不明确，影响公司采购成本和采购质量 14.2-CT1 14.2-CA1 招投标文件必须明确规定招标范围，内容和其他具体要求，满足招投标合同管理的规定 ? 预防型 招投标管理程序 招标文件
14.2-R2 外部监管要求必须进行招投标的没有进行招投标，存在法律风险 14.2-CT2 14.2-CA2 对外部监管要求必须进行招投标的项目，必须进行招投标，满足法规要求 ? 预防型 招投标管理程序 ?
14.2-R3 编制招标文件的过程中未对自身需求进行调研、分析和明确，导致招标文件中的要求与实际需求不符，影响公司的采购质量 14.2-CT3 14.2-CA3 招标文件中的需求，必须根据各部门提交的实际需求来制定，招标文件需经过相关部门审核 编制/
审核 预防型 招投标管理程序 招标文件
14.2-R4 招标文件表述不清，影响投标人的响应，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT3 14.2-CA4 招标文件要表述清晰，如有表述不清的，投标人必须在规定时间内以书面形式提出，招标人在接到书面质疑后以书面形式回复 ? 预防型 招投标管理程序 招标文件
14.2-R5 招标文件对于基本需求没有强制性的相应要求，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT3 14.2-CA5 招标文件必须对项目的基本需求做出强制性的规定，保障项目结果达到预期 ? 预防型 招投标管理程序 招标文件
14.2-R6 招标的技术标方案未经过充分的讨论和分析，导致技术标存在瑕疵，招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT3 14.2-CA6 招标的技术标方案，必须组织相关技术人员组成讨论小组，对技术标方案进行讨论和分析，并提出反馈意见 ? 预防型 招投标管理程序 技术论证方案
14.2-R7 招标文件未满足法定要求，存在法律风险 14.2-CT2 14.2-CA7 招标必须以法律、法规、规章为依据，制定符合法规要求的招标文件 ? 预防型 招投标管理程序 招标文件
14.2-R8 未设置投标保证金，导致中标人临时弃标，影响公司采购效率 14.2-CT4 14.2-CA8 投标单位必须向公司支付履约保证金，保证金金额为总额的50%，但不低于2万元 ? 预防型 招投标管理程序 保证金缴纳回单
14.2-R9 招标文件的发布渠道和发布范围不恰当，导致投标人不满足公司要求，影响采购质量 14.2-CT5 14.2-CA9 公开招标的，需发布招标公告；邀请招标的，向3个及以上具备承担招标项目项目能力、资信良好的潜在投标人发出投标邀请书；依法必须进行公开招标的，在国家和地方指定的媒体上发布招标公告 ? 预防型 招投标管理程序 招标公告
14.2-R10 投标人人数过多，导致评标过程困难增加，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT6 14.2-CA10 招投标小组必须根据有意向的投标人相关资料和调查对投标人进行筛选，符合公司要求的列入合格投标人名单，并对人数加以控制 ? 预防型 招投标管理程序 ?
14.2-R11 邀标范围的确定不合理，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT5 14.2-CA11 邀标文件的要标范围需根据公司关于邀标的要求来制定，明确邀标范围 ? 预防型 招投标管理程序 投标邀请书
14.2-R12 投标人数量太少，导致开标现场实质性响应招标文件的投标人不足3家，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT5 14.2-CA12 实际投标人数不能太少，必须保证不少于3家 ? 预防型 招投标管理程序 ?
14.2-R13 招投标相关工作人员没有将相关保密工作做好，导致财政预算或标底泄露，导致竞标人恶意串标，影响公司采购成本 14.2-CT6 14.2-CA13 强化招投标人员的保密意识，明确招标人员的岗位职责，发现信息泄露要追究相关人员的责任 ? 预防型 招投标管理程序 ?
14.2-R14 未考虑对投标人信息的保密，导致泄露投标人名称，存在串标风险，影响采购成本 14.2-CT6 14.2-CA14 在开标前期的各类会议中，签到信息应该相互独立，比如签到不能签在同一张纸上 ? 预防型 招投标管理程序 签到表
14.2-R15 对投标人的资质未进行审核和背景调查，影响公司采购质量 14.2-CT6 14.2-CA15 对潜在投标人进行资质审核和背景调查，满足要求的列入合格投标人名单 ? 预防型 招投标管理程序 投标人背景调查表
14.2-R16 投标过程中没有独立的监督部门，影响招投标的公正性，影响公司采购质量 14.2-CT6 14.2-CA16 招投标过程必须设立独立的监督部门或者监督人，对整个招投标过程进行监督 经办/
监督 发现型 招投标管理程序 ?
14.2-R17 唱标的顺序考虑不当，影响招投标的公正性，影响公司采购成本 14.2-CT6 14.2-CA17 按标书送达时间逆顺序唱标 ? 预防型 招投标管理程序 ?
14.2-R18 评标过程中未切断与外界联系，影响招投标的公正性，影响公司采购成本 14.2-CT6 14.2-CA18 评标专家和小组名单不能外泄，在评标过程中，切断评标专家与外界联系，保证投标的公正性 ? 预防型 招投标管理程序 ?
14.2-R19 评标方法不合理，导致中标人非最佳中标人，影响公司采购质量 14.2-CT6 14.2-CA19 以相关法规为依据，结合项目的实际要求，由评标小组制定出合理的评标方案并经过审核后实行 编制/
审核 预防型 招投标管理程序 评标方法
14.2-R20 与中标人签订的合同与招标文件要求不一致，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT4 14.2-CA20 中标单位确定后，须签订规范合同，合同签订前必须经法务人员审核，未经审核和审核未通过的合同不能签订 编制/
审核/
审批 预防型 招投标管理程序 采购合同