13.11仓储运输
1.1概述
规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关仓储部运输管理流程，旨在规范本公司仓储和运输管理工作。
1.2 适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。
1.3相关制度
成品仓储作业指导书
成品量产产品出货包装作业指导书。
1.4 职责分工
物流部：按照要求接收并保存好产成品，确保发出商品包装完好，内容齐全。
计划部/商务管理部：按照订单要求提出发货申请，将经过审批的发货通知单提交给仓库管理员。
1.5 流程图
1.6 控制目标
序号 《内控手册》唯一具体控制目标编号 控制目标 目标类别
1 13.11-CT1 确保提供产品满足客户需求 经营效率目标
2 13.11-CT2 确保产品得到妥善储存 经营效率目标
1.7 控制矩阵
风险编号 风险描述 对应控制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 会计报表认定 会计报表项目
1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露
1 2 3 4 5
13.11-R1 产品未被明确的包装 13.11-CT1 13.11-CA1 质量部对出库产品进行检验确保产品已被正确包装 预防型 成品量产产品出货包装作业指导书
检验报告
13.11-R2 产品未有专门存储，库存未定期检查 13.11-CT2 13.11-CA2 对产成品独立存放库存,并形成整套库存管理制度 预防型 成品仓储作业指导书 存货管理制度 √ √ √ √ 存货